本报记者 周尚��

随着资管新规过渡期临近尾声,券商资管转型迎来“加速度”。今年以来,券商通过设立资管子公司、申请公募基金管理业务资格、发力大 *** 产品公募化改造、加速FOF产品布局等方式积极推进转型,但过程中也出现诸多问题,多家券商就因资管业务不规范受到监管处罚。

转型期间,券商取得的成绩不容置疑。在新增产品方面,据《证券日报》记者统计,今年以来,截至12月13日,新增2333起券商资管产品备案,较去年同期增加178起,同比增长8.26%,备案数量超去年全年总量。

同时,虽然资管新规导致券商通道业务压缩,资管规模进一步收缩,但其主动管理能力持续提升。据中基协数据显示,截至2021年三季度末,证券公司及其子公司私募资产管理业务规模达8.64万亿元,较二季度末增加0.3万亿元,虽然低于峰值时的18.77万亿元,但、财通资管、五矿证券、广发资管等4家券商的主动管理能力却提升迅速,主动管理规模占总规模比例均已超90%。

在业绩表现方面,由于券商具有天然投研优势,尽管在市场持续震荡背景下,其资管产品业绩表现也可圈可点。据Wind数据显示,今年以来,有数据可查的4046只券商 *** 资管产品的平均收益率为6.83%,40只产品收益率超100%。其中,有3523只产品保持正收益,占比87.07%。

此外,近年来,在向财富管理转型大背景下,新风口来临。首先,券商积极成立资管子公司,强化主动管理业务。今年以来,、中金公司、、、华创证券、等6家券商拟设立资管子公司,发力资产管理业务,加速布局公募市场。

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其次,随着券商大 *** 产品公募化改造接近尾声,目前券商已完成134只大 *** 产品公募化改造,这其中公募FOF也是重点发展方向。以“券商一哥”中信证券为例,12月9日其FOF产品迎来公募化发行。

最后,作为资管转型利器之一,各家券商也结合自身优势,加紧布局FOF等多元化产品。而FOF产品的业绩也表现优异,据Wind数据统计显示,今年以来,387只FOF型产品的平均收益率为4.62%,其中有303只产品收益率为正,占比达78.29%。

但是,不少券商在充分把握资产管理业务发展机遇、加速优化资产管理业务结构的同时,也暴露出诸多问题。据记者观察,券商资管产品运作不规范、信用风险管理机制不健全等问题较为突出。

今年以来,据记者不完全统计,监管部门已向至少10家券商出具资管业务罚单。11月底,证监会集中披露4张资管罚单,涉及3家券商。其中,对招商资管、长江资管采取责令改正措施,对采取出具警示函的决定。处罚原因涉及资产管理产品运作不规范,投资决策不审慎,投资对象尽职调查和风险评估不到位等问题。

12月7日晚间,浙商资管更是因为五大原因被暂停私募资产管理产品备案6个月,公司被责令改正、处分有关人员。据悉,上一个被暂停备案的券商是海通资管。而中金公司也因资管计划估值方法问题被北京证监局责令改正。此外,年内还有、、华泰资管、中航证券等券商也均收到资管业务罚单。

有券商人士向《证券日报》记者透露,“公司资管部门高度重视,已要求根据上述情况进行自查,对不符合规定的问题及时做好整改预案,迅速整改。”

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    (2021-12-15 00:06:23) 1#

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